筑牢诚信之基，培育合规文化体系

诺安基金管理层高度重视证券基金行业文化建设动员大会精神，成立了文化建设专项小组，结合诺安基金自身的企业文化和品牌内涵，初步形成“诚信为诺、稳健为安，合规优先、专业致胜”的品牌文化要点，同时初步确立了以“制度先行”为主线，以打造“合规文化体系”、“诚信文化体系”、“团队管理与文化建设融合的体系”三大体系为贯穿的文化建设实施路径。

“三个必须问责”

文化建设依托于制度的规范，而通过执行制度增强道德操守、强化文化认同，也是基金公司文化建设的基本保障。诺安基金重视公司制度建设，以合规风控部门为督导，做好公司内部制度设计与执行监测，加速行业文化的形成。对于违规行为，实行“三个必须问责”：一是在合规上出现问题导致监管后果的，必须问责；二是在风控上违反规定酿成风险事件或风险隐患的，必须问责；三是在服务客户上不诚信不尽责产生不良影响的，必须问责。

同时，诺安基金高度重视对公司制度进行综合管理，不仅包括对公司制度合规性的审查、制度实施的监督检查，也规范与引领其他各部门按照各类规范要求开展工作。近年来，随着监管制度和法律规范的不断完善，流程的评价与维护愈发重要。在今后的工作中，诺安基金将着重关注制度在具体执行过程中所存在的问题，定期开展制度梳理及评价工作，并随着实际业务发展和流程的变化，适时修订、完善，防止由于制度问题带来的成本叠加、内耗浪费以及各类潜在风险，让制度不断适应新环境下“合规经营、客户至上”的服务需求。

此外，近年来，高水平的合规和风控逐渐成为基金行业未来发展的核心竞争力，并成为公募基金为投资者创造持久价值的关键因素之一。诺安基金秉持“诚信为诺、稳健为安、合规优先、专业致胜”的文化理念，积极打造高质量的合规风控体系，为公司和行业的高质量发展提供强劲动能。

构建诚信文化体系

诚信是资本市场基础制度建设的重要内容，更是公募基金的立足之本，其持续履行的基础既包含忠诚地管理投资者的财富，也包含了真实披露产品的风险状况，将合适的产品销售给合适的投资者。诺安基金坚持认为，进行投资者适当性管理，实施差异化服务是公司未来发展需要遵循的原则。

诺安基金将着力构建针对不同投资者偏好特征的风险评价指标体系，分析投资者的风险承受能力及目标，努力帮助他们减少在市场震荡时可能出现的操作风险，为未来获得更好的收益做好准备。只有始终将诚信文化贯穿于投资者适当性管理中，才能真正赢得客户持久的信赖，才会给公司带来良好的声誉，这种声誉作为一项宝贵的无形资产，最终将会给公司带来持久丰厚的回报。

积极建设合规风控团队

基金行业文化的建设离不开合规风控部门团队建设和人才培养的内在支撑。从公募基金业长远发展来看，稳定和吸引人才是推进行业发展的动力源泉和根基。

诺安基金将基金行业的文化建设和公司合规风控管理人才建设密切结合，重视对人才的能力素质、社会责任感、企业忠诚度和合规诚信意识的综合考量。未来诺安基金将着重从三个方面建设合规风控管理人才团队：第一，构建高效的考核激励机制，在合规风控管理人才考核激励方面，将积极打造长周期的考核评价体系和收入分配机制，如股权激励、适度拉长考核周期、薪酬递延发放等；第二，完善合规风控管理人才开发、培养和使用机制，建立一套部门内部的选人用人标准体系，注重德才兼备、以德为先，对董监高人员的任职资格重点把关；第三，塑造合规风控人才管理理念，注重精神和文化引导“两手抓”，重点加强对合规风控员工的职业道德培养。

风险提示：市场有风险，投资需谨慎。投资者投资于本公司管理的基金时，应认真阅读《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》等文件及相关公告，如实填写或更新个人信息并核对自身的风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不代表对本基金业绩表现。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。