行业速递│券商合并引发无限猜想，海通证券等作出回应

来源：公私风云

继国联证券牵手国金证券之后，券业是否会再度出现合并？合并的主角是谁？投资者正在猜想。

9月25日，海通证券在互动平台回应投资者提问时称，公司董事会暂时没有讨论与国泰君安、东方证券整合的相关事项。

本周，国元证券、国信证券、东兴证券、东吴证券、华安证券等均在互动平台收到投资者关于公司是否有合并计划的询问。

华安证券在回应与国元证券的是否合并问题时称，截至目前，公司不存在应披露而未披露的事项。

对于与东吴证券合并的传闻，东兴证券回应称，目前不存在应披露而未披露的信息。

券商参与场外期权交易实施分层管理

9月25日，中国证券业协会发布《证券公司场外期权业务管理办法》（下称《办法》），并自发布之日起实施。

《办法》中明确，证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。最近一年分类评级在A类AA级以上的，经证监会认可，可以成为一级交易商。

最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为二级交易商；展业一年情况良好、未有重大风险事件的，可向证监会申请成为一级交易商。

中基协注销26家机构私募基金管理人登记

9月25日，中国基金业协会发布公告称，北京大道纵横投资管理有限公司等26家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该26家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

中基协指出，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则的规定和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。

15家新三板公司9月“赶考”创业板

创业板试点注册制后，新三板企业备战创业板的热情高涨。

9月份以来，已有15家新三板公司发布了相关公告，其中11家企业来自基础层。来自化学制品、设备制造业等行业的公司数量居多，部分尚未停牌的公司自宣布拟创业板IPO以来，股价迎来大幅上涨。

中国主权财富基金晒出年度成绩单

9月25日，中国投资有限责任公司（中投公司）发布《2019年度报告》显示，按美元计算，中投公司2019年境外投资净收益率为17.41％，投资收益额422亿美元（按2019年人民币汇率中间价计算，约合人民币2911亿元）；过去10年累计年化净收益率为6.60％，超出10年业绩目标约92个基点。

截至2019年年底，中央汇金受托管理的国有金融资本约为4.78万亿元人民币。中投公司总资产突破万亿美元，达10457亿美元，净资产9469亿美元。

上期所将做好铬铁期货上市准

9月25日，在“2020不锈钢市场论坛暨不锈钢期货上市一周年主题活动”上，上期所总经理王凤海致辞时表示，上市全球首个不锈钢期货，填补了国际特钢品种风险管理工具的空白，为实体企业提供了公开、透明的价格信号，同时，也进一步充实了钢材期货序列，有助于提升中国钢铁价格在全球的影响力。

下一步，上期所将做好铬铁期货的上市准备，打造不锈钢产业链套保工具箱，推进冷轧薄板、钢材期货期权等品种的研发工作。

编辑：姚惠

版式：包文啸