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兴全合润基金持有人大会·十问十答

1. 兴全合润基金为何召集持有人大会？

兴全合润分级混合型基金成立于2010年4月22日，存在母基金、合润A和合润B三类基金份额。2018年4月，央行、银保监会、证监会、外汇局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（下称“资管新规”），指出“公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级”。根据监管部门要求，本基金必须在2020年底前取消分级机制，完成相关转型工作。

同时，为力争给持有人带来更佳的投资体验，我们希望在转型之际调整兴全合润基金的投资范围，增加港股、股指期货、国债期货等投资工具，并加入基金分红的相应条款。

据证监会相关要求，基金改变运作方式属于重大变更，需向证监会提交变更注册申请，并在获批后召集持有人大会，经持有人大会决议通过后方可实施转型。

2. 兴全合润基金如何实现转型？

兴全合润基金的变更注册目前已获得证监会批准，本次持有人大会的权益登记日为2020年9月28日，下午交易时间结束后，在本基金基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人（包括合润基金份额、合润A份额与合润B份额持有人）均有权参与本次会议的表决。

基金持有人大会表决通道将于9月30日开启，并将于10月30日17:00截止，如期间参与投票表决的基金份额持有人所代表的合润基金份额、合润A份额与合润B份额占权益登记日各自基金份额的50%以上（含50%），且议案获参与投票表决的2/3份额以上持有人（本次持有人大会的权益登记日为2020年9月28日）表决通过，则基金转型成功并将基金合同中投资范围、收益分配等条款进行相应修改。

如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将资管新规的要求，于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将合润A份额与合润B份额按照基金份额参考净值折算为兴全合润基金份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。

3. 转型后的兴全合润基金将如何运作？

考虑本基金存在场内份额，参照行业普遍处理方式，本基金拟转型为普通LOF基金。具体而言，本基金拟更名为兴全合润混合型证券投资基金（LOF），将A/B类份额折算为场内母基金份额，未来以普通LOF基金形式运作，场内基金份额可上市交易。

若持有人大会顺利召开，兴全合润基金将变更基金类别、运作方式，调整投资范围、投资策略、业绩比较基准、收益分配等内容并相应修订基金合同，简要内容请见下表，具体修改内容详见公告。

若公司尽最大努力协调并召开持有人大会，仍无法顺利审议通过方案，本基金将于2020年底前根据资管新规要求直接进行“去分级”转型，届时将无法调整基金的投资范围、策略及其他条款限制。

兴全合润基金转型方案对比

4. 转型对兴全合润基金持有人将有何影响？

若您是兴全合润基金母基金份额持有人，您目前持有的基金份额数量将不受影响，但未来场内的母基金份额不能分拆为A/B类份额，同时投资范围等基金条款或按上述调整（若持有人大会通过决议）。

若您是兴全合润基金子基金份额持有人（份额A和份额B），取消分级运作后，您持有的份额A/B将不再存在，将按比例折算为母基金份额，同时投资范围等或按上述调整（若持有人大会通过决议）。

5. 兴全合润基金子基金份额将如何折算？

在份额折算基准日（即合润A份额与合润B份额终止运作日），合润A份额与合润B份额按届时各自份额净值与合润基金份额净值之比折算为场内合润基金份额，具体如下:

合润A份额折算成合润基金份额数=

折算前合润A份额数

；

合润B份额折算成合润基金份额数=

折算前合润B份额数

。

其中，

、与分别为该日的合润基金份额净值、合润A份额净值与合润B份额净值。

【示例】

假设份额折算基准日合润母基金、合润A、合润B的份额净值分别为1.6、1.2、1.8，则

每1万份合润A份额可折算为

1万x 1.2/1.6 =0.75万份合润母基金份额

每1万份合润B份额可折算为

1万x 1.8/1.6 =1.125万份合润母基金份额

份额折算结束后，公司将发布份额折算结果的公告。份额折算基准日次一个工作日起，本基金完成转型，不再以分级机制运作。

6. 作为兴全合润基金持有人，您可以做什么？

我们真诚希望您通过文末小程序参加持有人大会表决，并支持兴全合润基金的积极转型和调整。为了答谢您的辛苦参与，无论您是否支持基金转型，均可参与抽奖活动，分享30万元的答谢红包。当然，您还可以将相关信息转发给您的持有人朋友，邀请他们一起参与表决，共赢好礼（投票截至2020年10月30日，最终解释权归兴证全球基金所有）。

即使我们相信，转型后的兴全合润基金仍将力争为持有人创造更好的投资回报和体验，但为充分尊重您的退出权利，您仍可选择于基金正式转型公告生效前，在场内卖出或场外赎回您的对应基金份额。

7. 基金转型中，作为持有人您还需要注意哪些问题？

1）注意参与二级市场交易的投资者折溢价交易风险。由于兴全合润分级基金的A份额与B份额分别出现了折价与溢价的交易情况，且后续临近转型期或有可能出现较大变化。如果您以溢价买入，折算后可能会因溢价消失而遭受较大损失。

2）注意产品风险特征变化。基金折算前A、B份额具有不同的风险收益特征，A份额相比母基金份额具有预期风险较低、预期收益较低的特征，相反B份额相比母基金具有预期风险较高、预期收益较高的特征。在基金折算后，原A/B份额基金持有人将面临基金风险调整的风险。尤其，原A份额转换为兴全合润混合型基金后，将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

3）注意场内流动性不足风险。由于基金A/B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，导致场内份额数量可能发生较大下降，因此或出现场内流动性不足的情况。

4）注意基金停牌期间的流动性风险。根据深圳证券交易所业务规则要求，本基金合润A份额与合润B份额的第一次停牌时间为本公告披露当天（2020年9月28日）开市起至当日10：30止，10：30后恢复交易，第二次停牌时间为基金份额持有人大会计票之日（2020年11月3日）开市起至基金份额持有人大会会议结果公告日10:30止（如基金份额持有人大会会议结果公告发布日为非交易日，则为发布日后首个交易日开市起复牌）。

因此还请您及时关注相关产品公告，提前关注基金净值等变化情况，必要时做好相应准备。

8. 后续转型事宜的具体时间安排如何？

1）9月30日至10月30日17时：持有人大会表决意见收集

2）11月底前（若持有人大会顺利通过决议）：发布实施转型的一系列公告，并根据公告安排转型选择期及在份额折算基准日（即合润A份额与合润B份额终止运作日）将合润A份额与合润B份额按届时各自份额净值与合润基金份额净值之比折算为场内合润基金份额

3） 12月底前（若持有人大会未能顺利通过决议）：按照资管新规进行“去分级”，并定期发出专门的特别风险提示公告，确保尽到基金管理人的风险提示责任，充分保护投资者利益。

因此，还请您密切留意兴证全球基金官网、公司微信订阅号及服务号等平台相关公关内容。

9. 兴全合润基金目前运作情况如何？

截至2020年9月18日，兴全合润基金成立超10年，净值累计增长558.83%，居同期全市场偏股混合型基金第1（1/180）。基金投资能力备受认可，截至2020年2季度底，晨星、银河证券、海通证券、上海证券、济安金信五家评级机构授予本基金五星评级。

基金经理谢治宇现任兴证全球基金总经理助理、基金管理部投资总监，拥有13年基金从业经验。截至2020年3月底，谢治宇累计荣获金牛奖、明星基金奖、金基金奖等共计21座大奖认可。谢治宇管理本基金后，获得585.07%的投资回报，年化收益达28.63%，位居同期偏股混合型基金产品第2（2/285）。

10. 如何即刻参与兴全合润基金转型线上投票表决？

投票及福利活动截至2020年10月30日，最终解释权归兴证全球基金所有，详见基金管理人的相关公告。注：上述感谢红包金额为税后金额，税费已由兴证全球基金代为缴扣。