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香港证券和期货事务监察委员会（香港证监会）已针对建议修改其针对持牌法团（LCs）和关联实体（AEs）的打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML / CFT）准则的提案展开了为期三个月的咨询。

拟议修订旨在使AML / CFT准则与财务行动特别组织（FATF）于2018年10月26日发布的《风险为本方法指引》（RBA指引）相一致，并为证券业的参与者提供便利使用基于风险的方法实施AML / CFT措施。

几项有关RBA指引也被纳入拟议的修订当中：

有关洗钱／恐怖分子资金筹集风险评估的程序及方法，以及与在该评估中应予考虑的特定风险因素有关的较高或较低风险水平的指标；

有关在不同风险情况下进行客户尽职审查和持续监察所适用的减低风险政策、程序及管控措施，并辅以例子说明，以在实施打击洗钱／恐怖分子资金筹集方面给予持牌法团指导。有关政策、程序及管控措施包括：

为减低证券业内与跨境代理银行服务关系相类似的业务关系所涉及的风险而采取的额外措施；

在客户被评为具有较低或较高洗钱／恐怖分子资金筹集风险的情况下可能采取简化及更严格的措施；和

可疑交易及活动的预警指标。

拟议的修订还解决了FATF在2019年9月4日发布的最新香港《相互评估报告》中确定的需要改进的某些领域。此外，证监会通函目前所载有关适用于信用证和不良资产的打击洗钱及恐怖分子资金筹集（包括有关机构风险评估和第三者存款及付款）也已纳入是次的拟议的修订当中。

咨询会开放至2020年12月18日。

封面来源：Unsplash

资料来源:  证监会网页

(https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/api/consultation/openFile?lang=TC&refNo=20CP4)

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