行业速递｜证监会公布29条投行违规处罚信息，涉及多家券商

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来源：公私风云

证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息

4月6日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，落款日期多在1-3月之间，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

3月私募基金新增备案创年内新高

今年以来，虽然A股市场各大指数有所调整，但私募产品新增备案仍保持在高位。其中3月份完成备案的全市场私募基金与证券私募基金数量均创出年内新高。据统计获悉，3月份有3425只新增备案的私募产品，较2月份增加917只。

另据统计，3月有29家私募备案的基金数量在10只及以上。从备案多只基金的私募管理人来看，百亿量化巨头依旧是备案的主力军，有17家百亿私募在列，其中包括石锋资产、东方港湾、诚奇资产、灵均投资等。

东吴证券拟打造互联网财富管理3.0时代

4月6日，“网红经济学家”任泽平再掀热议，举办加盟东吴证券后首场报告会，并首谈回归资本市场原因。任泽平表示，中国资本市场正迎来注册制等一系列改革，选择加入东吴证券、回归中国资本市场的原因是看好未来中国资本市场的发展。

此次报告会上，东吴证券与吴晓波频道、泽平宏观等顶流财经频道开启战略合作，旨在普及正确的理财观念和科学的投资方法，共同打造以专业财经知识传播为主导的互联网财富管理3.0时代。

二季度龙头股仍是“主战场”

展望A股二季度走势，多位公募和私募基金经理表示，货币政策不会出现“急转弯”，微观流动性的负反馈已告一段落，机构和个人资金仍会持续流入市场。在此背景下，市场整体估值难以继续抬升，但经济复苏将带动上市公司业绩修复，市场仍有投资机会，龙头股将是“主战场”。

二季度机构将采取“攻守兼备”的投资策略，在持续看好核心赛道优质公司中长期表现的同时，关注顺周期板块阶段性的超额收益机会，做好动态平衡。

公募FOF规模突破1000亿元

天相投顾统计数据显示，公募FOF在2020年实现快速发展，170只FOF产品盈利达111.24亿元，相比2019年的23.46亿元大幅增长。

FOF整体盈利的显著增长得益于其规模和业绩的双提升。随着FOF新品的陆续推出，截至4月2日，公募FOF的整体规模已经突破1000亿元。

年内已有7只基金发行失败

财通基金公司日前公告称，财通丰颐12个月定开混合型基金基金合同不能生效，使得今年以来发行失败的新基金增至7只，这也是行业历史上第93只发行失败的基金。

针对频频出现基金合同不能生效的情况，业内人士认为，这主要和市场情况、部分定制基金等相关。

编辑：姚惠

版式：包文啸