华安张江光大园REIT | 公众投资者认购细则及须知

抱团股大幅回暖，王者归来还是回光返照？黄燕铭、洪灏、刘彦春、曹名长、王庆、侯昊等重磅嘉宾齐聚一堂！→【名额有限，报名入口】

首批基础设施公募REITs——华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508000，场内简称为“张江REIT”，扩位简称为“张江光大园REIT”，以下简称为本基金）将于5月31日正式启动发售，客官们急需了解产品认购细则，特别是公众投资者部分，小安连夜撰文，为大家带来详细的一手信息。

01

公众投资者如何参与公募REITs认购？

公众投资者可以通过场内和场外参与公募REITs认购。

持有中国结算上海人民币普通股票账户或封闭式基金账户（简称“场内证券账户”）的投资者，可参与场内认购。

持有中国结算开放式基金账户的投资者，可参与场外认购。开放式基金账户当天开立，当天即可参与认购。

02

公众投资者如何参与场内认购？

公众投资者通过国泰君安证券参与场内认购，持有证券账户或场内基金账户通过场内认购方式认购基金份额，单笔认购申请最低金额为 1000元，且认购金额必须为1元的整数倍，追加认购最低金额为1元。首次购买基础设施基金时，认购过程中，投资者需认真阅读并签署风险揭示书。

03

公众投资者场内份额的认购时间？

对于认购本基金场内份额的公众投资者，根据上交所相关业务规则，可在本基金公众份额发售期内（5月31日至6月1日），每天的9:30至11:30、13:00至15:00，通过场内证券经营机构认购本基金的场内份额。

04

公众投资者如何参与场外认购？

公众投资者可以通过场外基金销售机构招商银行、国泰君安证券以及华安基金电子直销等方式认购本基金。

【招商银行】

公众投资者通过招商银行参与场外认购的，应当持有中国结算开放式基金账户，单个账户单笔首次认购最低金额为1000元，追加认购最低金额为1元。认购过程中，投资者需认真阅读并签署风险揭示书。

招商银行客户服务电话：95555

【国泰君安证券】

公众投资者通过国泰君安证券参与场外认购的，应当持有中国结算开放式基金账户，单个账户单笔首次认购金额为1000元，追加认购最低金额为1元。认购过程中，投资者需认真阅读并签署风险揭示书。

国泰君安证券客户服务电话：95521

【华安电子直销】

公众投资者通过华安基金电子直销平台认购本基金，应当持有中国结算开放式基金账户。首次认购最低金额为单笔1000元，追加认购最低金额为1元。认购过程中，投资者需认真阅读并签署相关基金风险揭示书。

华安基金客户服务电话：40088-50099

05

场内认购和场外认购有什么区别？

收费一样吗？

场内认购和场外认购的起点金额都是1000元，但场内认购的最低金额必须为 1 元的整数倍；

投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额，需先办理跨系统转托管至场内证券经营机构后，才参与上交所场内交易。

对于公众投资者，认购费用由投资者承担，认购费率不高于0.50%，且随认购金额的增加而递减，认购费率如下表所示：

（基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。）

06

使用租用交易单元的投资者，

是否可以参与公募REITs认购？

使用租用交易单元的投资者，无法使用场内证券账户参与场内认购，但可通过开放式基金账户参与场外认购。开放式基金账户认购的份额可通过办理跨系统转托管业务参与上交所场内交易，或直接参与相关平台交易，具体可根据上交所、登记机构相关规则办理。基金管理人和销售机构应提前做好风险揭示。

温馨提示：

1、本基金为封闭式基金，封闭期为20年，封闭期内不开放申购与赎回。基金合同生效后，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下，本基金将在上海证券交易所上市交易。场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出，转托管时，需要开立中国结算上海人民币普通股票账户或封闭式基金账户。此外，转托管需要一定的周期，请合理安排您的时间。

2、对于公众投资者，单笔认购金额超过2亿元，本基金管理人有权拒绝该笔全部或者部分认购申请。

风险提示：本基金为基础设施基金，基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基金管理公司不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，谨慎投资，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：基础设施基金特有风险（包括但不限于基金价格波动风险、流动性风险、发售失败风险、交易失败风险、终止上市风险、基础设施项目运营风险、利益冲突风险、税收等政策调整风险等）、与本基金基础设施项目相关的风险（包括但不限于政策风险、市场风险、运营风险、集中度风险、估值与现金流预测风险）、与本基金相关法律法规和交易所业务规则变化的风险等。投资者在参与基础设施基金投资前，应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，熟悉基础设施基金相关法律法规、交易所相关规则等，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。