抄客户的作业？国金证券前员工偷看客户持仓获利308万元 被罚没1200万余元

为了维护交易系统正常运行，券商常常会在周末进行测试，而操作员账号具有较大范围查询权限，能够查到所有客户账户的基本信息。

有券商员工就利用职务之便，私下窃取了账号和密码，偷看了客户的持仓并跟踪交易。

4月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没1208万元、市场禁入3年。

用历史盈利筛选出6名客户

跟踪操作获利308万元

证监会公布信息显示，出生于1988年的黄建雄2009年至2019年任职于国金证券。

2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。

据悉，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

黄建雄利用账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”、“陆某均”、“谢某”、“梁某轩”、“彭某”、“朱某”等6个账户后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。

遭证监会罚没1208万元

市场禁入三年

在听证过程中，黄建雄申辩自己是通过参考“盘后票”网站荐股信息进行交易，而非跟踪客户账户信息。而且，账户组与标的账户组交易趋同比例甚低，认为违法行为不成立。

对此，证监会表示：

其一，本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。

其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。

其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。

根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款，合计罚没1208.14万元。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

“老鼠仓”、从业人员违规炒股屡禁不止

今年以来，从业人员炒股遭监管处罚的案例频频被曝出，而且罚没金额都在千万元以上。

4月19日，银泰证券成都某营业部总经理，通过操作其二姨的证券账户，累计交易金额近70亿元，合计账户亏损263.02万元。证监会责令依法处理非法持有的股票，针对其借他人名义炒股、代客理财等违法行为，合计罚没1430万元。此前，广发证券某营业部老总违规炒股获利1500万元，没一罚一。

此外，还有券商员工被爆出老鼠仓行为，财达证券前投资经理在借用他人账户炒股被罚后，又因“老鼠仓”趋同交易近1.6亿元，获利2.4万元，遭到监管重罚。

在现实中，证券从业人员违规炒股已经成为一个“老大难”的问题，屡禁不止。对此，某券商人士表示，根本原因还是利益诱惑太大，不少从业人员把持不住底线。要在坚持现有的合规管理、培训体系下，加大大数据监测，从技术上更加严格监控。同时，要继续加大处罚力度，以减少违法违规事件的发生。

（文章来源：上海证券报）