2020年，上海证券交易所(下称“上交所”)做了哪些事，取得了怎样的成绩？6月4日上交所发布的《上海证券交易所2020年社会责任报告》(下称“《报告》”)给出了答案。

《报告》显示，2020年，上交所全方位践行绿色经营理念，加快建设绿色金融市场，加大对绿色股票、绿色债券、绿色投资者的支持力度，深入推进绿色金融市场建设；上交所全情投入脱贫攻坚战和疫情阻击战，全年投入资金1863万元，同时，推出疫情防控债券，优化湖北地区公司债券审核流程；上交所2020年股票IPO数量、融资额均居全球首位。同时，持续深化互联互通机制创新，稳步推进双向开放。

截至2020年底，上交所共有上市公司1800家，股票总市值45.5万亿元，成交金额84万亿元，筹资总额3477.1亿元。股票期权合约累计成交9.8亿张，累计成交面值36.8万亿元，年末股票期权投资者账户总数达49万。债券现货挂牌20378只，托管规模13.2万亿元，筹资金额6.6万亿元，累计成交金额270.6万亿元。基金挂牌总数373只，总市值9329亿元，累计成交金额10.8万亿元。

展望未来，上交所表示，该所将做好六个方面：一是建设好科创板，支持创新驱动发展战略；二是提高上市公司质量，发挥主板蓝筹功能；三是稳步提高直接融资比重，提升投资者获得感；四是完善市场基础制度，优化市场生态；五是优化和改善一线监管，维护市场运行秩序；六是加快推进资本市场开放，增强全球要素资源配置能力。

上交所同时称，该所还将不断完善内部治理，不遗余力服务科技创新、支持乡村振兴、做好公益慈善、推行绿色办公、发展绿色金融、惠及投资大众，认真履行好资本市场对经济、环境和社会的责任。

2020年上交所IPO数量、融资额位居全球首位

2020年，上交所新增上市企业数量创历史记录。在2020年度世界交易所联合会排名中，上交所股票市场IPO数量、融资额均排名第一，正在成为全球新兴资本市场的典型代表。

全年沪市首发上市公司233家，募集资金3477亿元，均较上一年增长89%。其中，科创板新上市公司145家，募集资金2226亿元，分别增长107%、170%；主板新上市公司88家，募集资金1251亿元，分别增长66%、23%。

其中，在科创板方面，上交所坚守科创板定位，把好上市入口关，支持“硬科技”企业，助力突破关键技术。“未来，科创板将以增强产业链供应链自主可控能力为目标，为科创企业源源不断注入资本动能，推动科技创新的蓬勃发展。”上交所称。

加快推动提高上市公司质量是上交所2020年的一大重要工作。根据《报告》，上交所在增量上，以注册制和科创板建设为抓手，严把“入口”质量关；在存量上，积极支持上市公司充分借助资本市场做优做强，同时畅通市场“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大资产重组，交易金额2500亿元；其中，生物医药、高端设备制造、电子信息技术等科技创新产业超过800亿元，占比达到32%。

债券市场方面，2020年，上交所债券市场融资6.59万亿元，同比增长19%。截至2020年底，上交所债券托管量13.24万亿元，同比增长31%，占全市场总量约11.5%。

股票期权市场方面，2020年，上交所股票期权市场日均成交持仓比为0.90，日均期现成交比为0.30，投机交易(方向性交易)占比为20.34%。期权市场质量指数平均值为127(100以上代表流动性好、定价效率高)，市场质量逐步改善。期权市场风险指数平均值为34(60以下代表风险较小)。

截至2020年末，上交所期权投资者账户总数为48.97万，年内新增7.64万户；共有90家证券公司和29家期货公司取得了上交所股票期权交易参与人资格并开通了期权经纪业务交易权限，其中有63家证券公司开通了期权自营业务交易权限。上证50ETF期权做市商共有16家，沪深300ETF期权做市商共15家。

随着期权市场规模稳步扩大，越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益，保险和增强收益的交易占比分别达到了9.95%和51.17%。2020年，市场日均受保市值为308.96亿元，较2019年日均受保市值增加72.99%。

基金市场方面，截至2020年底，上交所基金挂牌总数373只，市值总规模超过9329亿元。

截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值规模约9004亿元，分别较2019年底增长35%和51%。ETF市场投资者达到438万人，较2019年翻番。沪市ETF全年总成交额约10.7万亿元，占国内ETF市场总成交额的82%。其中，权益型ETF(含跨境ETF)总成交额约4.8万亿元，较2019年翻番，国内ETF规模排名前10的产品中(不包含货币ETF)有8只在上交所上市。

推进公募REITs落地方面，根据《报告》，试点通知发布以来，上交所高度重视，第一时间成立领导小组，整体部署，统筹推进，全面落实，抓实抓细各项工作：一是完善规则供给。着手建立较为齐备的配套规则体系。二是加强市场组织。通过多种形式、多层次的座谈走访，加大新闻和舆论宣传，重点加强投资者教育工作，全方位开展产品基础知识普及。三是做好技术准备，保障系统上线。

绿色金融相关计划基本完成

《报告》显示，2020年，上交所加快建设绿色金融市场，加大对绿色股票、绿色债券、绿色投资者的支持力度，深入推进绿色金融市场建设。

绿色股票方面，2020年，沪市主板新上市公司中，新能源、节能环保企业4家，首发融资63.15亿元；同年，科创板上市新能源、节能环保企业19家、首发融资达206.65亿元。截至 2020年12月31日，有33家新能源、节能环保企业在审或在注册发行阶段。

绿色债券方面，自2016年3月正式启动绿色公司债试点，截至2020年底，上交所共计188只绿色公司债、49期256只绿色ABS在上交所发行，发行规模共计2479亿元。其中2020年共发行73只绿色公司债、45只绿色ABS，合计发行规模达680亿元。绿色债券的发行人包括大型央企、地方国企、民营企业、上市及非上市公司等各类主体，主体资质较优，评级 AA+及以上的占比最高。

近年来，上交所推进绿色债券品种创新，已发行以应收账款、公用事业收费、不动产等多种类型作为基础资产的资产支持证券以及可续期公司债券、可持续发展债券、项目收益专项公司债、创新创业公司债(疫情防控)与熊猫公司债券等其他创新产品。

另外，2020年，上交所继续拓展绿色投资品种，开发绿色指数及绿色ETF/LOF产品。当年，上交所挂牌上市了博时中证可持续发展100ETF，首募规模超过14.7亿元，为同类型规模最大的基金产品。该基金跟踪中证可持续发展100指数，是国内首只可持续发展主题投资 ETF。

同时，上交所推动沪深300ESG ETF、 中证120ESG 等产品的开发。据第一财经了解，目前，上交所还储备了一批权益类ESG、债券类ESG ETF产品，未来有望为投资者提供更加多元的绿色投资产品资产配置选择。

编制绿色投资指数方面，上交所和中证指数公司共同分析国内A股上市公司绩效，合作编制绿色投资指数。2020年间，中证指数公司合计发布10个ESG相关指数，类型涵盖主题、策略和信用债。

《报告》显示，近年来，上交所高度重视、精心规划，围绕可持续发展战略，持续推进绿色金融与资本市场可持续发展相关工作。2017年底上交所专门成立了绿色金融与可持续发展推进领导小组，全方位推动绿色金融与可持续发展。2018年发布了《上海证券交易所服务绿色发展推进绿色金融愿景与行动计划(2018-2020年)》。2018年以来，上交所紧密围绕该行动计划，持续推进完善绿色金融制度建设、多措并举支持绿色企业及项目融资、加快绿色金融产品创新、深化绿色金融国际合作、加强研究宣传培育绿色金融投资者等五方面绿色金融工作，相关计划已基本完成。

（文章来源：第一财经）

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