基金业协会重要报告出炉！涉及基金业社会责任、精准扶贫…来看十大亮点

近期，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）共收集123家公募基金公司的社会责任问卷反馈、108家精准扶贫问卷反馈，在天相投顾的协助下，完成了2021年度《公募基金行业社会责任履行情况报告》和《精准扶贫报告》。

在“两个一百年”交汇的重要时点，公募基金充分发挥专业机构投资者作用，有效提升资源配置效率，促进社会直接融资，积极为实体经济发展贡献力量；此外，公募基金服务国家脱贫攻坚战略，通过发挥专业能力、参与扶贫公益，有效解决贫困地区投资主体单一、社会发展和民生公益等问题，激发了贫困地区发展的内生动力，推动贫困地区经济均衡发展、民生公益保障提升。

券商中国记者梳理了两份报告的十大要点，多维度展示公募基金行业社会责任履行情况，也还原公募基金精准扶贫工作中的探索。

亮点一：发挥基金力量，共抗疫稳市场

在全国疫情防控阻击战中，公募基金行业经历了前所未有的挑战与考验，作为国家金融力量的重要组成部分，做出突出贡献，彰显了整个行业的责任与担当。

在抗疫行动中，公募基金行业展现出色应急反应力与凝聚力，在积极捐款捐物、援助抗疫一线的同时，伴随着国内市场恢复开放，作为资本市场链条中的重要一环，公募基金认真落实疫情防控要求，努力维护了资本市场的稳定运行。

深刻把握国内外疫情防控和经济形势发生的新的重大变化，有效应对疫情的负面影响，发挥基金行业在金融市场中的重要作用，各基金公司已由应急性超常规防控向常态化防控转变。

亮点二：建设行业文化，优化行业生态

根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期，争取通过两到三年的努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系，行业形象和社会声誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位，为行业长远发展奠定坚实的基础。

为加强公司企业文化建设工作，构建和谐企业，让更多的员工参与到企业文化建设中，多数基金公司成立了文化建设小组。接受调查的123家基金公司中，有100家基金公司均已成立了文化建设小组，75家表明已成立专项小组或者由其它部门专职负责社会责任相关工作，以更好的统筹基金公司文化建设工作，有效推进统一的优秀企业文化建设。

按照中国证监会对证券基金机构提出的关于企业文化建设的工作要求，结合公司企业文化建设实际，基金公司纷纷制定文化建设方案。在反馈调研问卷的123家基金公司中，98家基金公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案。

亮点三：社会责任理念及实施

基金管理公司对于社会责任的理解一年较一年深刻，已逐步内化为行业发展的核心价值观之一。与此同时，在对社会责任的理解和愿景方面，各家基金公司又展现出个性化的区别。

据统计结果显示，各基金公司对社会责任的认知有逐步深化、差异化的趋势：首先，在基金公司对社会责任的理解中，最高频的关键词就是“专业”；其次，“诚信”、“诚实”是仅次于专业的关键词；第三，多数基金公司认为正确对待“客户”是履行社会责任的基础。

对于履行社会责任的基金公司而言，在公司纲领中明确社会责任仅仅是开始，设立相关机构作为社会责任领导机构，做出公司的社会责任计划，带领公司内的员工将计划付诸实践才能将践行社会责任的活动在公司内外实际开展起来。

伴随着社会责任理念深入贯彻到基金公司的日常工作中，基金业对社会责任的理解也愈发深刻、履行社会责任的机构及活动愈发完善、社会责任报告愈发积极专业。相信在践行社会责任的道路上，基金业会持续加深理解，践行承诺。

亮点四：履行国家责任，服务国家战略

全球新冠肺炎疫情持续蔓延，对世界经济带来剧烈冲击，全球化进程和产业供应链分工受到重大影响，金融市场波动加剧，在严峻的挑战和复杂的市场环境面前，公募基金行业作为金融市场的重要组成部分，始终以服务实体经济为使命，适应我国经济高质量发展的要求。

具体来看，一方面，基金公司将汇集的大众资金投向实体领域，运用优秀的投资研究能力，深入挖掘技术含量高、附加值高、具有市场潜力的企业，有效提升资源配置效率，通过旗下基金的积极投资，充分发挥资本市场优化资源配置的功能，积极为实体经济发展贡献力量；另一方面，公募基金服务实体经济将引导价值投资理念，促进资本市场更加规范健康，最终达到更好为实体经济服务的目的。

亮点五：履行行业对政府的责任以及客户责任

基金公司作为金融市场的重要参与者，在经营发展过程中，始终秉持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险”的理念，营造基金行业的合规文化，努力践行合规经营、审慎经营的可持续经营路径，积极履行相应的法律义务，为净化行业生态、防范金融风险、推动资本市场稳健发展等方面贡献力量。

投资者保护工作涉及上亿投资者，联系着千万家庭，关系到众多投资者的切身利益，社会关注度高，使命责任重大。基金行业始终将保护投资者合法权益作为重中之重，以提高投资者的满意度和获得感为目标，不断探索提升服务投资者水平的措施，让投资者能够通过参与投资基金分享收益成果。

亮点六：履行合作伙伴责任和员工责任

中国经济正步入转型的关键阶段，以市场化为导向的改革给基金业带来前所未有的机遇。对成长中的基金业而言，正迎来崭新的时代，基金公司的核心竞争力，除了贴近客户需求的服务、为客户持续创造回报的能力，还体现在基金公司与合作伙伴的深度信任和亲密协作。

随着基金行业的高速发展，基金公司的合作伙伴已经不再局限于银行、券商等传统金融机构。销售机构方面，伴随着部分互联网金融产品的诞生，近年来互联网快速发展，互联网金融科技公司的加速入场拓宽了基金公司的销售渠道，为基金销售提供了新的方向，基金公司的合作伙伴选择已经开始相对分散化。基金托管业务中证券公司之间竞争加剧，头部效应正在逐渐减弱，银行一家独大的局面正被扭转。

人才是第一资源，更是企业的核心竞争力。员工责任是企业基本的社会责任，也是企业不断发展的前提。在积极承担员工责任的同时，公司不断了解员工需求，帮助员工在生活和工作上不断进步，既能增强公司的凝聚力，又能提高公司的竞争力，在员工发展和公司发展上形成协同效应。基金公司对员工责任重要性的认识不断深化，采取多项举措保护员工权益，明确员工发展路径，既促进了员工的发展，也保障了企业自身的进步。

亮点七：履行环境责任，支持“双碳”目标

基金行业不断发展壮大，积极履行社会责任的同时，也在积极探索以不同方式在低碳转型中证扮演重要角色，履行环境保护责任，支持双碳战略目标的实现。

一方面公募基金行业不断拓宽绿色融资渠道、完善绿色投资管理体系、加强绿色金融研究与创新、加大碳金融服务创新等方面担当作为，积极推动中国经济发展绿色可持续转型；另一方面通过节约用电、用纸、改进差旅等方式降低排放，辅以购买绿色电力凭证及符合标准的碳汇等举措抵减剩余排放量，实现机构自身运营活动的“碳中和”。

亮点八：开展慈善活动，助力公益发展

公益慈善是温暖的力量，星星之火可以给一个家庭带来希望，燎原之势可以成为社会进步的动力，持续的公益精神可以给民众以信心，把有限的物质资源变成无限的精神财富。基金行业作为经济金融高度发展的产物，与公益慈善在理念价值上有着天然的契合点，基金行业在公益项目上具有广阔的发展空间，而发展公益项目对基金行业来说也是责无旁贷的使命与社会责任。调查显示，各基金管理公司持续保持资金投入，以公益慈善主题，开展特色实践活动，投身公益事业，为普及慈善意识，提升社会福利水平而做出积极贡献。

各基金公司在为投资者不断创造价值的同时，积极践行社会责任使命，关爱青少年教育，帮扶孤寡老人，践行环保事业，深入开展各项慈善公益活动。公募基金行业还发挥自身专业优势，建立公益慈善基金会和专项基金，从自身专业角度出发来促进公益慈善事业的专业化运作，以基金会为主要代表的公益慈善组织在救灾扶贫、治病救危、提供社会服务和促进社会和谐等方面发挥着越来越重要的作用。

亮点九：牢记持续发展初心，坚持社会责任投资

尽管社会责任投资在我国目前还处于初期发展阶段，但关于公司治理、环境保护、污染防治及推动社会可持续发展的法律法规不断出台，“十四五”规划特别强调打造一个可持续发展的社会。基金行业按照国家的宏观政策指导进行资源配置，也在投资过程中综合考虑财务指标、社会公益和环境保护等因素，践行社会责任投资理念，推动社会和谐持续发展。

以公募基金为代表的中国基金业不但为发展普惠金融、建设现代金融体系做出了重要贡献，也在践行社会责任、引入社会责任投资理念、提升企业长久持续的盈利能力、促进经济产业结构调整、构建和谐社会方面发挥了积极的推动作用。

亮点十：脱贫攻坚圆满收官，乡村振兴征程再启

公募基金积极履行社会责任，参与各项扶贫公益事业，服务国家脱贫攻坚战略，以“坚持多领域扶贫，强化帮扶资金支持”、“坚持全方面扶贫，拓展精准扶贫路径”、“坚持专业化扶贫，巩固精准扶贫成果”的“三个坚持”践行行业担当，激发贫困地区内生发展动力，对贫困地区经济均衡发展、民生公益保障提升产生积极推动作用。